05-31-2014, 07:06 AM
(TBKTSG Online) - Tòa án nhân dân TP Hà Nội đã hỏi đi hỏi lại nhiều lần đại diện Ngân hàng nhà nước, Bộ KH-ĐT nhằm xác định bầu Kiên có kinh doanh tài chính trái phép và kinh doanh vàng trái phép không. Tuy nhiên, đại diện các bộ chưa giúp tòa xác định tai magic man camera mien phi rõ được tội danh này. Lan Nhi
![[Image: 09905_ly_xuan_hai_1.jpg]](http://www.thesaigontimes.vn/Uploads/Articles/115277/09905_ly_xuan_hai_1.jpg)
Bị cáo Lý Xuân Hải tại tòa. Ảnh: Lan Nhi Phần thẩm vấn đại diện các cơ quan quản lý nhà nước kéo dài từ chiều ngày 21/5 đến 22/5 nhưng có quá nhiều điều không làm rõ ràng được là ông Kiên có kinh doanh trái phép không. Cáo trạng buộc tội ông Kiên không được cấp phép ngành nghề kinh doanh tài chính nhưng ông đã thực hiện việc góp vốn vào các công ty khác và mua cổ phiếu nhiều ngân hàng qua các nhiều hình thức khác nhau. Vẫn như phần trả lời hôm 2/5, đại diện Bộ KH-ĐT chỉ trả lời là việc đầu tư cổ phần, cổ phiếu nếu xét theo mã hóa ngành nghề đăng ký kinh doanh thì có nhưng chỉ phục vụ công tác thống kê. Tòa hỏi: “Mã ngành kinh tế có phải đăng ký kinh doanh không?”. “Tổng cục thống kê không xác định mã ngành kinh doanh. Không có nghĩa mã ngành kinh tế đó là mã ngành kinh doanh”, đại diện bộ này nói lại. “Vậy cụ thể cơ quan nào có chức năng xác định việc này”, tòa hỏi đại diện bộ. Vị này trả lời: “Cái này tòa xác định, tôi không biết”. Như vậy, phần xác định tội danh kinh doanh tài chính trái phép vẫn chưa có câu trả lời rõ ràng. Song cuộc tranh luận quanh phần thẩm vấn về tội danh kinh doanh vàng trái phép diễn ra rất gay cấn. Cáo trạng buộc tội ông Kiên thông qua Công ty Thiên Nam do ông làm chủ tịch HĐQT dù không được cấp phép kinh doanh vàng vật chất và vàng trạng thái nhưng đã ký hợp đồng với ngân hàng ACB, nhận ủy thác của ngân hàng Vietbank để kinh doanh vàng trạng thái trên tài khoản ở nước ngoài và trong nước. Bị cáo Nguyễn Đức Kiên cho rằng mình không kinh doanh vàng mà nhận ủy thác đầu tư vào trạng thái giá vàng, một hình thức đầu tư tài chính phái sinh. Ông cho rằng, trước năm 2012, vàng không phải là loại hàng hóa phải đăng ký kinh doanh mà là một loại hình đầu tư tài chính. Năm 2012, Nhà nước mới có Nghị định và Thông tư tải ola 5 quy định việc kinh doanh vàng phải có phép. Ông này khẳng định đầu tư trạng thái giá vàng không gọi là kinh doanh vàng. Tòa dẫn lại lời khai của bị cáo Lý Xuân Hải- nguyên Tổng giám đốc ngân hàng ACB tại cơ quan điều tra. Theo tòa, tại cơ quan điều tra ông Hải khai “kinh doanh giá trị trạng thái giá vàng là kinh doanh vàng”. Tuy nhiên, tại tòa án hôm nay, 22/5, ông Hải giải thích trước tòa: “Kinh doanh giá vàng và trạng thái giá vàng khác nhau nhưng rất giống nhau. Đây là kinh doanh giá trị của trạng thái giá vàng, không phải kinh doanh vàng trực tiếp”. Theo ông, ACB được phép kinh doanh giá vàng trên tài khoản nước ngoài. Việc kinh doanh ở nước ngoài của ACB thực hiện nhằm tạo ra những sản phẩm trong nước cho khách hàng, trong đó có Vietbank, một khách hàng đã chuyển giao, kế thừa việc thực hiện hợp đồng của mình với ACB cho Công ty Thiên Nam thực hiện. Các bên tranh luận với nhau rất dài về việc hành vi của ông Kiên tại Công ty Thiên Nam - mua bán trạng thái giá vàng trong 2 năm 2009 và 2010 có phải là kinh doanh vàng hay không. Tòa triệu tập ông Đào Xuân Vận, Phó Vụ trưởng Vụ quản lý ngoại hối (NHNN) để hỏi về vấn đề này. Ông Vận nói: “ Việc kinh doanh, ủy thác kinh doanh vàng thực hiện theo hai quy định 174/CP và Quyết định 03 của NHNN. Quyết định 03 quy định đối tượng kinh doanh vàng mà không có quy định nào khác”. Ông này bổ sung rằng quyết định này cũng chỉ điều chỉnh đối tượng trực tiếp, không biết có điều chỉnh việc ủy thác của ngân hàng ACB và Vietbank. “Hiện mới chỉ có quy định về kinh doanh vàng chứ không có quy định về ủy thác”. “Vậy có quy định về kinh doanh giá vàng không, ủy thác kinh doanh giá vàng có phải là tai ch play ve dien thoai kinh doanh vàng không?”. Đại diện NHNN nói hiện vẫn chưa có quy định cụ thể mà chỉ có quy định điều chỉnh đối tượng kinh doanh vàng trực tiếp. Quyết định 03/2006/QĐ-NHNN về việc kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài. Điều 1: Phạm vi và đối tượng điều chỉnh: Quyết định này điều chỉnh hoạt động kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài của các tổ chức tín dụng được phép hoạt động ngoại hối có hoạt động kinh doanh vàng và các doanh nghiệp kinh doanh vàng. Điều 6. Trách nhiệm của các tổ chức tín dụng và doanh nghiệp được kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài 1. Tự chịu trách nhiệm về hiệu quả và tính an toàn trong hoạt động kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài của mình. 2. Chấp hành các quy định của pháp luật về quản lý ngoại hối, quản lý hoạt động kinh doanh vàng và các quy định tại Quyết định này. 3. Gửi báo cáo tình hình kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài của tháng trước đó về Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (qua Vụ Quản lý Ngoại hối) và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi đơn vị có trụ sở chính chậm nhất vào ngày 05 hàng tháng.
Bị cáo Lý Xuân Hải tại tòa. Ảnh: Lan Nhi Phần thẩm vấn đại diện các cơ quan quản lý nhà nước kéo dài từ chiều ngày 21/5 đến 22/5 nhưng có quá nhiều điều không làm rõ ràng được là ông Kiên có kinh doanh trái phép không. Cáo trạng buộc tội ông Kiên không được cấp phép ngành nghề kinh doanh tài chính nhưng ông đã thực hiện việc góp vốn vào các công ty khác và mua cổ phiếu nhiều ngân hàng qua các nhiều hình thức khác nhau. Vẫn như phần trả lời hôm 2/5, đại diện Bộ KH-ĐT chỉ trả lời là việc đầu tư cổ phần, cổ phiếu nếu xét theo mã hóa ngành nghề đăng ký kinh doanh thì có nhưng chỉ phục vụ công tác thống kê. Tòa hỏi: “Mã ngành kinh tế có phải đăng ký kinh doanh không?”. “Tổng cục thống kê không xác định mã ngành kinh doanh. Không có nghĩa mã ngành kinh tế đó là mã ngành kinh doanh”, đại diện bộ này nói lại. “Vậy cụ thể cơ quan nào có chức năng xác định việc này”, tòa hỏi đại diện bộ. Vị này trả lời: “Cái này tòa xác định, tôi không biết”. Như vậy, phần xác định tội danh kinh doanh tài chính trái phép vẫn chưa có câu trả lời rõ ràng. Song cuộc tranh luận quanh phần thẩm vấn về tội danh kinh doanh vàng trái phép diễn ra rất gay cấn. Cáo trạng buộc tội ông Kiên thông qua Công ty Thiên Nam do ông làm chủ tịch HĐQT dù không được cấp phép kinh doanh vàng vật chất và vàng trạng thái nhưng đã ký hợp đồng với ngân hàng ACB, nhận ủy thác của ngân hàng Vietbank để kinh doanh vàng trạng thái trên tài khoản ở nước ngoài và trong nước. Bị cáo Nguyễn Đức Kiên cho rằng mình không kinh doanh vàng mà nhận ủy thác đầu tư vào trạng thái giá vàng, một hình thức đầu tư tài chính phái sinh. Ông cho rằng, trước năm 2012, vàng không phải là loại hàng hóa phải đăng ký kinh doanh mà là một loại hình đầu tư tài chính. Năm 2012, Nhà nước mới có Nghị định và Thông tư tải ola 5 quy định việc kinh doanh vàng phải có phép. Ông này khẳng định đầu tư trạng thái giá vàng không gọi là kinh doanh vàng. Tòa dẫn lại lời khai của bị cáo Lý Xuân Hải- nguyên Tổng giám đốc ngân hàng ACB tại cơ quan điều tra. Theo tòa, tại cơ quan điều tra ông Hải khai “kinh doanh giá trị trạng thái giá vàng là kinh doanh vàng”. Tuy nhiên, tại tòa án hôm nay, 22/5, ông Hải giải thích trước tòa: “Kinh doanh giá vàng và trạng thái giá vàng khác nhau nhưng rất giống nhau. Đây là kinh doanh giá trị của trạng thái giá vàng, không phải kinh doanh vàng trực tiếp”. Theo ông, ACB được phép kinh doanh giá vàng trên tài khoản nước ngoài. Việc kinh doanh ở nước ngoài của ACB thực hiện nhằm tạo ra những sản phẩm trong nước cho khách hàng, trong đó có Vietbank, một khách hàng đã chuyển giao, kế thừa việc thực hiện hợp đồng của mình với ACB cho Công ty Thiên Nam thực hiện. Các bên tranh luận với nhau rất dài về việc hành vi của ông Kiên tại Công ty Thiên Nam - mua bán trạng thái giá vàng trong 2 năm 2009 và 2010 có phải là kinh doanh vàng hay không. Tòa triệu tập ông Đào Xuân Vận, Phó Vụ trưởng Vụ quản lý ngoại hối (NHNN) để hỏi về vấn đề này. Ông Vận nói: “ Việc kinh doanh, ủy thác kinh doanh vàng thực hiện theo hai quy định 174/CP và Quyết định 03 của NHNN. Quyết định 03 quy định đối tượng kinh doanh vàng mà không có quy định nào khác”. Ông này bổ sung rằng quyết định này cũng chỉ điều chỉnh đối tượng trực tiếp, không biết có điều chỉnh việc ủy thác của ngân hàng ACB và Vietbank. “Hiện mới chỉ có quy định về kinh doanh vàng chứ không có quy định về ủy thác”. “Vậy có quy định về kinh doanh giá vàng không, ủy thác kinh doanh giá vàng có phải là tai ch play ve dien thoai kinh doanh vàng không?”. Đại diện NHNN nói hiện vẫn chưa có quy định cụ thể mà chỉ có quy định điều chỉnh đối tượng kinh doanh vàng trực tiếp. Quyết định 03/2006/QĐ-NHNN về việc kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài. Điều 1: Phạm vi và đối tượng điều chỉnh: Quyết định này điều chỉnh hoạt động kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài của các tổ chức tín dụng được phép hoạt động ngoại hối có hoạt động kinh doanh vàng và các doanh nghiệp kinh doanh vàng. Điều 6. Trách nhiệm của các tổ chức tín dụng và doanh nghiệp được kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài 1. Tự chịu trách nhiệm về hiệu quả và tính an toàn trong hoạt động kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài của mình. 2. Chấp hành các quy định của pháp luật về quản lý ngoại hối, quản lý hoạt động kinh doanh vàng và các quy định tại Quyết định này. 3. Gửi báo cáo tình hình kinh doanh vàng trên tài khoản ở nước ngoài của tháng trước đó về Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (qua Vụ Quản lý Ngoại hối) và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi đơn vị có trụ sở chính chậm nhất vào ngày 05 hàng tháng.